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发布于 4周前 阅读数 3843

Robinhood IPO之路坎坷,“摇钱树”订单流支付业务或遭SEC调查

据华尔街日报报道,Robinhood 2021 年第一季度最主要的收入来源可能会受到美国证券交易委员会(SEC)的审查。

Robinhood IPO之路坎坷,“摇钱树”订单流支付业务或遭SEC调查

Robinhood 上周四提交的首次公开募股文件显示,其第一季度收入的 81% 来自订单流支付(PFOF)业务,其中包括股票、期权和加密货币。

订单流支付是指将零售交易订单发送给做市商,经纪商(如Robinhood)使用这种做法来抵消交易费用,从而为其零售客户群提供零佣金交易。订单流付款在加拿大和英国等司法管辖区是被禁止的做法。

Robinhood IPO之路坎坷,“摇钱树”订单流支付业务或遭SEC调查

这种业务在美国也是有争议的,华尔街日报称,SEC主席 Gary Gensler 已启动对订单流支付的审查。

Gary Gensler 早就批评过这种做法,今年初的 GameStop 风波也一度将订单流支付业务推向风口浪尖。事实上,由于 Robinhood 在使用 PFOF 的问题上误导零售客户的指控,该公司在去年 12 月支付了 SEC 6500 万美元罚款。

与此同时,Robinhood 表示,SEC针对 PFOF 的任何行动,包括严格的监管或彻底的禁令,都可能对其业务产生负面影响。

过去几个月,Robinhood 确实面临着一系列法律问题。就在公开 IPO 招股说明书的前一天,金融业监管局 (FINRA) 对该公司处以 5700 万美元的罚款,并命令该公司向数千名受害客户支付约 1260 万美元的赔偿金和利息。FINRA在声明中表示,该制裁是 FINRA 有史以来下令的最大罚款,反映了违规行为的范围和严重性。2 月份,Robinhood 首席执行官 Vladimir Tenev 被叫去国会“问话”,此前该应用程序停止了 Reddit 子板块 r/WallStreetBets 上流行的某些股票的交易,包括 AMC 和 GameStop。

因此,Gensler 领导下的 SEC 对 PFOF 立场的不确定性是 Robinhood IPO 之旅中的最新障碍。

图片来源:网络

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